연방법은 "증권 시장에"39-FZ을 № : 키

연방법 39-FZ에 관계없이 발행자의 종류, 금융 상품의 발행 및 유통과 관련하여 발생하는 관계를 조절, 거래 플랫폼의 전문 참가자의 설립 및 운영의 규칙. 우리는 옆에있는 규범 적 행위의 일부 조항을 고려하십시오.

개요

시장 활동의 다양한 종류가 있습니다 증권은. 이것은 보통, 전문 참가자를 실시한다. 투자자들에게 다양한 서비스를 제공하는 현재 매우 일반적인 조직. 참가자 마켓 플레이스의 주요 과제는 보존과 자본을 증가시키는 역할을한다. 이 규정 간주 기본 규칙뿐만 아니라 러시아의 중앙 은행을 설정합니다. 이 레귤레이터 및 키 감독 당국의 역할을합니다.

딜러의 활동

그것은 금융 상품의 구매 또는 판매를위한 거래위원회에 관련이있다. 이러한 작업, 자신의 비용으로 실시한 "증권 시장의"39-FZ, 따라와 구매 계약 / 구현의 값의 공개 발표 후 자신의 대신. 전문 참가자들은 엄격하게 정의 된 주제를 작동 할 수 있습니다. 관련 기관이 자신의 작업을 관리하는 규정을 규정하는 경우 채권 및 기타 금융 상품의 판매 / 구매는 상업 엔티티 법인뿐만 아니라 공공 기관에 의해 수행된다.

조건의 설립

판매점 활동 정의를 포함합니다 :

1. 판매 / 구매에 대한 금융 상품의 최대 / 최소.
2. 가격이 설정되어있는 기간입니다.

선언 나와 다른 필수 조건이없는 경우, 전문 참가자는 클라이언트 제안에 대한 거래를 할 수있다. 때 회피, "증권 시장의"39-FZ에 따라, 그것은 기존의 요구 사항의 집행 소송을 제기하거나 투자자에 의해 발생한 손실을 보상하기에.

관리

증권 관리는 거래와 계약에 사용되는 금융 상품 거래, 현금을 포함한다. 라이센스를 필요로 일반적으로, 그것을 구현합니다. 컨트롤이 만 연결되어있는 경우는 예외입니다 권리의 행사 금융 상품. 고려와 계약에 따라 규범적인 행위에 의해 규제 트랜잭션의 순서. 전문 참가자의 활동의 수행에서이 컨트롤 역할을하고 있음을 반드시 명시해야합니다.

권리와 책임

전문 참가자의 관심과 당사자가 사전에 알려진되지 않은 어느 하나 / 여러 클라이언트의 충돌이, 후자에 피해를 거래하게되었다 경우 컨트롤이 자신의 비용으로 손해 배상을 지불 할 의무가있다. 고려 규범 적 행위는 법인을 설립했다. 특히, "증권 시장의"39-FZ에 따라 전문 참가자는 자격을 갖춘 투자자를위한 금융 상품을 구입할 수 있습니다뿐만 아니라, 관련 계약을 체결 할 수 있습니다. 당신이 위반하는 경우 기존의 규정은 주제에 대한 몇 가지 부정적인 결과를 온다. 그 중 :

1. 의무는 금융 상품을 구현 및 이들의 유도체 역할을, 계약을 종료 할 수 있습니다. 해당 요구 사항은 고객에게 직접 러시아의 중앙 은행을 제시하거나 할 수있다.
2. 손해에 대한 보상은 금융 상품의 구현 및 계약의 종료의 결과로 발생합니다.
3. 거래 금액에 대한이자의 지급 / 협정에 서명했다. 그들의 크기에 의해 설립 예술. 민법 395. 증권 / 계약의 해지 및 금융 상품의 구매 / 판매와 관련하여 지급 금액의 매각 대금 사이의 긍정적 인 변화가 관심을 폭로의 양 지급됩니다.

"증권 시장에"39-FZ의 요구 사항을 위반하여 거래의 전문 참가자의 관련 효과의 적용에 대한 주장의 문은 클라이언트가 보고서를 접수 한 날로부터 1 년 이내에 제기 할 수있다.

추가 기능

관리자는 독립적으로 주주 및 기타 보안 홀더를 제공하는 올바른 방향을 포함하여 활동의 이행에서 발생하는 모든 청구에 대해 법원에 전송 될 수 있습니다. 이 경우, 그는 인지세 등 관련 비용을 부과됩니다. 그들은 신뢰 관리의 대상으로 속한 속성에서 보상된다. 전문 업체도 거래를하는 또 다른 주제를 위임 할 수있는 권한을 가지고있다. 그들은 관리자 또는 수탁자를 대신 수행한다. 거래는 계약의 대상이되는 재산의 비용으로 만들어집니다. 보상을받을 자격 관리. 그 지급의 조건은 계약서에 설립했다. 또한, 그는 각각의 속성의 비용으로, 신탁 관리하에 그들에 의해 수행 비용의 보상을받을 권리가있다. 이 권리는 거래 소득의 수령에 의해 조절 될 수 없다.

의무

주지사는 자신의 활동의 객체의 역할뿐만 아니라 각 계약, 유가 증권의 기록을 유지하여야한다. 그 재량에 따라, 전문 참가자는 금융 상품에 설립 된 모든 권리를 구현합니다. 계약 제한은 자산 관리에 배치 될 수있다. 예를 들어, 권리의 실현은 투표 할 수 있습니다. 이 제한되지 않은 경우, 제어는 유가 증권의 소유권에 작용. 이 기능이 단체의 목록을 그리기위한 계약의 설립자에 대한 정보를 제공해야 금융 상품 및 전문 참가자의 투자 단위의 소유자의 총회에서 의결권을 행사할 수있는 능력이없는 경우. 댓글 규범 적 행위 설립 및 기타 업무. 특히, 시조 관리자의 요청에 따라 상기 제 로그인의 구현의 기탁의 표시를 제공한다.

전송 에이전트

그는 기능의 구현을위한 금융 상품 보유자의 등록을 유지하는 등록 기관에 매료된다. 엔티티는 계약 및 프록시 기반으로 해당 동작을 수행한다. 그들이하고 등록을 대신하여 작업을 나타냅니다해야 전송 에이전트의 사업의 과정에서 이해 당사자에 필요한 서류를 제출합니다.

권리

그들은 변호사의 계약 전력에 규정되어있다. 이해 관계자가 오른쪽으로가 참여 :

1. 레지스터에 작업을 수행하는 데 필요한 문서를 가져 가라.
2. 등록 된 사람과 다른 진술 리터 / s의,주의 사항 및 등록 기관에서 제공하는 기타 정보를 제공합니다.

의무

참여 참여 배우해야한다 :

1. 레지스터에 작업을 수행하는 데 필요한 서류를 제출 개인을 식별하기 위해 적절한 조치를 취할.
2. 그의 요청에 기록 등록 자료에 대한 액세스 권한을 제공합니다.
3. 트랜잭션을 수행에서 얻은 정보의 비밀을 존중한다.
4. 등록 된 사람의 대표자의 자격 증명을 수행합니다.
5. 중앙 은행에 의해 확립 된 규칙에 따라 자연인의 서명을 증명합니다.
6. 중앙 은행에 의해 지정된 다른 요구 사항을 준수합니다.

레지스터 또는 구현의 실패에 대한 작업의 기간의 계산은 관련 문서 및 권한에 대한 관련 당사자의 날부터 시작됩니다. 이전 에이전트와의 상호 작용의 기록을 전자적 형태로 정보 및 재료를 교환해야한다.

정보를 제공하는 규칙

금융 상품 (발행)에 의무 요청의 대상, 유가 증권 또는 중앙 집중식 저장을 담당하는 사람의 공칭 홀더에 소유자의 목록을 제공해야합니다. 그것은 요청에 지정된 날짜에 형성된다. 이 필요한이 목록의 조항이 연방 법률에 규정 된 의무를 이행하는 경우 발행자는,이 요구 사항을 진술 할 수있다. 이 목록은 요청을 접수 한 날 이상 15 일 이내에 전송됩니다. 요청에 설정 한 날짜가 접수 일정보다 늦게 경우, 기간은 통지에 지정된 날짜로부터 계산한다.

내용 목록

목록의 소유자를 지정해야합니다 :

1. 금융 상품 및 정보보기 유형 (범주) 자신의 식별을 가능하게합니다.
2. 발급자 정보를 제공합니다.
3. 이 형성 한 국가의 법률에 따라 법인 아닌 외국 기업뿐만 아니라 금융 상품에 대한 권리를 구현하는 다른 기업과 그들이 만들어 누구의 사람을 포함하여 유가 증권의 소유자에 대한 정보. 과거에 대한 정보는 목록에 포함되지 않을 수 있습니다. 이는 특정 조건 하에서 허용된다. 특히, 금융 상품에 대한 권리를 행사하는 사람은 투자 관리 회사입니다 뮤추얼 펀드의 유무에 관계없이 및 법인의 형성과 두 집단 / 집합 투자 계획과 관련된 외국 조직, 참가자의 수는 50 개 이상의 경우.
4. 권리 발행자, 예금 및 다른 계정의 재무 리터 / s로 수행 금융 상품, 이러한 실체가 가능한 법적 옵션을 구현하지 않는 경우 다른 FZ에 정의 된 사람에 대한 정보입니다.
5. 식별 가능 정보는 앞의 두 단락 명에 언급. 목록은 그들에 의해 소유 한 주식의 수를 포함합니다.
6. 절에 언급 된 조직과 개인의 금융 상품에 권리의 등록을 수행하는 주체의 국제 식별 코드. 3-4, 외국 지명 홀더와 전환 및 회계 규칙을 만들 수있는 권리가 외국 기업 포함.
7. 목록의 형성뿐만 아니라 어떤 정보도 얻을 수없는 한 유가 증권의 수에 대한 정보를 제공 할 수없는 사람에 대한 데이터입니다.
8. 알 수없는 대상의 계정에 포함 된 금융 상품의 수에 대한 정보.

결론

그들이 후보가 (외국인 포함)의 역할을하는 경우 상기 요청의 준비 특정 날짜에 대한 목록을 구축, 정보의 제공을 예금자의 - 등록 기관은 등록 기관 및 수탁자가 필요할 수 있습니다. 계정을 연 사람은 인벤토리에 필요한 정보를 제공해야합니다. 등록 기관 또는 예탁 기록 보관의 요청에 다른 참가자를 대신하여 금융 상품에 대한 권리를 구현의 주제는, 소유자의 목록을 생성하기 위해 요청 된 데이터를 전송한다.